关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知
各基金管理公司，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行证券投资基金托管部：
为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。
本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并已在基金管理公司、基金托管部任职的工作人员，视为已取得基金从业人员资格，并补发基金从业人员资格证书。其他尚未通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试的基金管理公司、基金托管部现有工作人员，须在2000年7月1日前取得基金从业人员资格。
第一章 总则
第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称基金从业人员包括下列人员：
（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；
（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；
（三）基金管理公司的基金经理；
（四）基金管理公司的督察员；
（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；
（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
前款（一）项所称高级管理人员是指基金管理公司、基金托管部的总经理、副总经理以及中国证监会认定的其他人员；（三）项所称基金经理是指在基金管理公司中专门负责基金投资的专业人员；（四）项所称督察员是指在基金管理公司中负责公司监察稽核工作，并可以就监察稽核情况独立向公司董事长、中国证监会行使报告权的专业人员。
第三条 中国证监会依照本规定，负责对基金从业人员资格进行监督管理。
前款所称基金从业人员资格，包括基金从业资格、基金经理资格和高级管理人员的任职资格。
第四条 基金从业人员申请基金从业资格、基金经理资格的，应当由拟聘用单位按照本规定的要求，向中国证监会提交申请材料。中国证监会对申请人的材料进行审核，经审核符合条件的，核准其基金从业资格和基金经理资格，发给其资格证书。
申请高级管理人员任职资格的，中国证监会除对其申请材料进行书面审核外，还可以对申请人进行考察、面谈。
第五条 中国证监会向社会公布取得基金从业人员资格的基金从业人员名单。
第二章 基金从业资格
第六条 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。
第七条 基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规；
（四）品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密；
（五）具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券、金融、法律等专业知识；
（六）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第八条 有下列情形之一的，不得申请基金从业资格：
（一）受过刑事处罚或重大行政处罚的；
（二）担任因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照的公司、企业的董事、总经理及其他高级管理人员，并对以上结果负有个人责任的；
（三）个人所负债务到期尚未清偿，且数额较大的；
（四）被中国证监会认定为证券市场禁入者的；
（五）中国证监会认定的不适合从事基金业务的其他情形。
第九条 基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）学历、学位证明复印件；
（三）身份证复印件；
（四）基金从业资格考试证明复印件；
（五）拟聘任单位对申请人的推荐意见；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第三章 基金经理资格
第十条 拟任基金管理公司基金经理的基金从业人员，除具有基金从业资格外，还应当取得基金经理资格。
第十一条 申请基金经理资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；
（二）有从事三年以上基金业务或五年以上证券业务的工作经历，具有丰富的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩；
（三）通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十二条 基金从业人员申请基金经理资格的，拟聘任单位除应当按照本规定第九条（一）、（二）、（三）项规定向中国证监会报送材料外，还须提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件；
（二）基金经理资格考试证明复印件；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第四章 高级管理人员任职资格
第十三条 基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员的，应当由其拟聘任单位按照本规定的要求，向中国证监会报送材料，经中国证监会审核符合条件的，方可任职。
第十四条 基金从业人员申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历；
（二）有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩；
（三）拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；
拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第十五条 基金管理公司、基金托管部拟聘任高级管理人员的，除应当按照本规定向中国证监会报送第九条（一）、（二）、（三）项规定的材料外，还应当提交下列材料：
（一）基金从业资格证书复印件或从事基金业务、证券业务工作经历的证明；
（二）拟聘任单位推荐申请人员任职的意见；
（三）中国证监会要求报送的其他材料。
第五章 日常管理
第十六条 中国证监会对基金管理公司和基金托管部高级管理人员、基金经理的资格进行年检，对基金从业人员的从业行为进行定期或不定期的检查。
第十七条 基金从业人员的基金从业资格、基金经理资格不因本人辞职、改变受聘单位等行为而失效；但取得基金从业资格、基金经理资格的人员连续十八个月未从事基金业务活动的，其资格自动失效。重新从事基金业务，应当按本规定要求的程序重新申请相关资格。
第十八条 基金管理公司、基金托管部需解聘高级管理人员的，应当事先经中国证监会同意并推荐新的人选；未经中国证监会核准任职资格的人员，基金管理公司、基金托管部不得委任其高级管理人员的职责。
第十九条 基金从业人员应遵守国家有关规律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得从事以下活动：
（一）越权或违规经营；
（二）违反基金契约或托管协议；
（三）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（四）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（五）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（六）玩忽职守、滥用职权；
（七）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密；
（八）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
第二十条 基金从业人员不得在其他经营性机构兼职，不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动。高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职的，应当报中国证监会备案；其他从业人员在非经营性机构兼职的，应当报聘任单位备案。
第二十一条 基金从业人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。
第二十二条 基金从业人员离开原聘单位后，不得泄露原聘单位的未公开信息，不得为他人或自己侵占原聘单位的商业机会；高级管理人员和基金经理在离开原单位三个月内不得为自己或他人买卖原单位所管理、托管的基金仍持有的股票。
第二十三条 基金管理公司总经理离任时，公司董事会应当对其进行离任审计，审计结果报中国证监会备案；其他高级管理人员离任时，聘任单位应当对其进行离任检查，检查结果应当报中国证监会备案。
基金托管部的高级管理人员离任时，基金托管人应当对其进行离任检查，检查结果报中国证监会备案。
第六章 罚则
第二十四条 取得基金从业人员资格的基金从业人员，违反国家有关法律、法规和本规定，除按有关法律、法规进行处罚外，中国证监会可依照本规定，视情节轻重给予下列处罚：
（一）警告；
（二）暂停基金从业人员相关资格6个月至12个月；
（三）取消基金从业人员相关资格，自取消其基金从业人员相关资格之日起3年内不予受理其基金从业人员相关资格的申请；
（四）取消基金从业人员相关资格，并永久性不予受理其基金从业人员相关资格的申请。
第二十五条 基金从业人员有本规定第八条所列情形之一的，中国证监会取消其基金从业人员相关资格。
第二十六条 基金高级管理人员在任职期间因涉嫌违法、违规受到有关行政部门或者司法机关调查或审讯的，在调查和审讯期间，基金管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。
第七章 附则
第二十七条 基金管理公司董事长的任职资格参照本规定对高级管理人员的有关规定执行。
第二十八条 基金管理公司董事的任职应当经过中国证监会审核。
基金管理公司督察员的任免应当报中国证监会核准。
基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理及基金管理公司的基金经理的任免应当报中国证监会备案。
第二十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第三十条 本规定自发布之日起施行。
印发广东省人民政府办公厅职能配置、内设机构和人员编制规定的通知
广东省人民政府办公厅
粤府办［２０００］５７号
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印发广东省人民政府办公厅职能配置、内设机构和人员编制规定的通知
各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
《广东省人民政府办公厅职能配置、内设机构和人员编制规定》已经省人民
政府批准，现予印发。
广东省人民政府办公厅
二○○○年五月二十五日
广东省人民政府办公厅职能配置、内设机构和人员编制规定
根据中共广东省委、广东省人民政府《关于印发〈广东省人民政府机构改革
方案〉的通知》（粤发［２０００］２号），设置政府办公厅。政府办公厅是协
助省人民政府领导同志处理省人民政府日常工作的机构。
一、职能调整
（一）划出的职能
１．将行政复议工作职能交给法制办公室承担。
２．将协调、指导政府系统办公自动化规划、建设工作职能和原代管的省无
线电管理委员会办公室工作职能交给信息产业厅承担。
３．将信访工作职能交给省信访局承担。
４．将省直机关房改办公室工作职能交给建设厅承担。
５．将原代管的省边防委员会办公室工作职能与省打击走私综合治理办公室
工作职能合并，省打私办（省边防办）仍挂靠政府办公厅。
（二）划入的职能
１．原研究室的行政职能。
２．归口管理参事室（文史研究馆）。
（三）转变的职能
１．政府办公厅各处室原则上不再承担协调任务，加强审核把关、督查落实
和跟踪调研的职能。
２．政府办公厅要减少具体审批事项，把应由省政府各有关部门办理的事情
交给各部门办理。
二、主要职责
根据以上职能调整，政府办公厅的主要职责是：
（一）检查、督促省政府各项决议、决定、重要工作部署和省政府领导同志
重要批示的贯彻执行情况，并向省政府领导报告。
（二）处理各级政府、各部门报送省政府和省政府办公厅的文电，草拟、审
核以省政府、省政府办公厅名义发布的文件，负责省政府重大活动的组织安排。
（三）负责起草《政府工作报告》。
（四）根据省政府的工作部署和省政府领导同志的指示，组织相关的调查研
究，及时反映情况，提出建议。
（五）组织办理人大代表议案、建议、批评和意见（以下简称代表建议）及
政协委员提案。
（六）收集、编辑、报送国务院、省政府领导参阅的信息资料。
（七）协助省政府领导同志组织处理需由省政府直接处理的突发事件和重大
事故。
（八）根据省政府领导同志指示，组织协调省政府有关部门、中央驻粤单位、
驻军等关系，对有关问题提出处理意见。
（九）负责全省党政群机关、企事业单位小汽车定编工作。
（十）做好行政事务工作，为省政府领导同志服务，管理省政府大院。
（十一）管理政府办公厅直属单位和挂靠单位。
（十二）办理省政府领导同志交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，政府办公厅设１２个职能处（室）：
（一）秘书处
负责省政府、省政府办公厅文电收发、分送、校对、立卷、归档、印鉴、保
密工作；负责省政府、省政府办公厅大型会议的会务组织、突发性事件处理及救
助的组织联络、省政府领导内外事活动安排、日常值班等工作；负责办公厅督办
事项的综合协调工作；编辑出版《广东政报》。
（二）综合一处
负责办理发展计划、财政、国有资产管理、金融、税务、证券、审计、统计、
建设、经济贸易、交通、邮电、口岸、物价、劳动和社会保障、人事、编制、安
全生产、交通安全管理、信息产业、经济技术协作、质量技术监督、科技、知识
产权、地震、环保、人防、体制改革、经济研究中心、档案、地方志等方面的文
电和省政府工作会议、常务会议、省长办公会议的会务工作，负责《政务动态通
报》编辑工作。
（三）综合二处
负责办理外经贸、外事、侨务、台务、海关、商检、公安、国家安全、司法、
监察、打私、农业、林业、水利、海洋与渔业、粮食、国土资源、农垦、气象、
民政、民族、宗教、卫生、计生、华侨农场、旅游、工商管理、文化、体育、新
闻出版、广播电影电视、教育、商业、物资、供销、石油、民主党派、工、青、
妇、救灾、军队、驻外机构、粤港澳合作、捐赠等方面的文电和工作会议会务工
作。
（四）调研室
负责起草《政府工作报告》和以省政府名义上报中央、国务院的重大事项的
有关请示、报告，起草省政府主要领导重要讲话文稿；围绕省政府的中心工作，
组织调查研究、提出意见和建议。
（五）建议提案处
负责处理人大代表建议和政协委员提案，协调、检查、督促代表建议和委员
提案的办理工作，承办省人大常委会、政协常委会例会应由省政府办理的有关工
作。
（六）信息处
负责综合整理政府政务信息；负责向国务院报送有关信息；指导政府系统政
务信息工作；协调新闻单位对省政府重大措施、重要政务活动的宣传工作。
（七）小汽车定编处（挂省小汽车定编办公室牌子）
负责办理全省党政群机关、企事业单位小汽车定编的审核、审批工作。
（八）人事处
负责厅机关和指导直属单位、挂靠单位的机构编制、调配录用、政审、考核、
任免、工资福利、专业技术职务评聘、社会保险、培训及学历教育、公务出国、
档案等有关工作。
（九）保卫处
负责省政府机关大院、政府办公厅及指导大院各单位治安保卫、综合治理及
消防工作；负责省政府机关大院突发事件的应急工作；负责省领导在省政府院内
的外事活动、重要会议及办公场所的安全保卫工作；协助做好省领导住宅区的安
全保卫工作；管理省政府机关大院传达室，指导警卫中队的工作。
（十）行政处
负责制订机关行政事务的管理制度，指导省政府系统的行政事务管理工作；
负责省政府直属单位行政经费预算、决算和财务开支的审核、呈批工作，检查监
督执行财务、财产管理制度情况；负责本厅基建、国有资产管理和厅机关的经费
管理、内部审计；负责省府大院各单位办公用房的调配管理工作。
（十一）交际处
负责接待来粤的国务院领导同志和兄弟省（市）政府系统副省级以上负责同
志；管理省政府接待宾馆；承担省政府交办的其他接待任务。
（十二）监察室（与直属机关党委办公室合署）
负责厅机关及指导直属单位、挂靠单位的监察、纪检工作；负责厅机关及指
导直属单位、挂靠单位的党务、政治思想教育、精神文明建设、计划生育及工、
青、妇工作。
四、人员编制
政府办公厅机关行政编制１２６名，交际处事业编制２５名。其中政府秘书
长兼办公厅主任１名，政府副秘书长６名，办公厅副主任５名，正副处长（主任）
４１名（含交际处和直属机关党委专职副书记）。
为离退休干部服务的机构和人员编制按有关规定另行核定。
五、其他事项
（一）参事室（文史研究馆）
参事室（文史研究馆）是具有统战性、咨询性、荣誉性的工作机构。其主要
职责是：承办省政府选聘参事、馆员的有关工作；贯彻执行党的统一战线政策，
支持参事、馆员参加爱国统一战线工作；组织参事对政府工作的方针、政策、决
策等实施情况和某些法规草案进行调查研究，提出意见；组织馆员撰写和整理文
史资料，进行文史研究和诗、书、画创作等活动。
参事室（文史研究馆）内设３个职能处（室）：
１．办公室
负责机关工作的综合协调和文秘、行政、财务、财产、车辆、医疗、保卫等
管理工作。
２．人事处
负责选聘、续聘、解聘参事、馆员的有关工作；负责机关人事工作；负责现
有参事、馆员、离退休人员以及已故参事、馆员遗属的日常事务管理和服务工作。
３．业务处
负责参事、馆员开展调查研究和参政咨询等活动的组织安排；编印《省政府
参事建议》、《岭南文史》等刊物。
参事室（文史研究馆）机关行政编制１８名，事业编制１７名（含为参事、
馆员服务人员和后勤服务人员）。其中主任（馆长）１名，副主任（副馆长）２
名，正副处长（主任）９名（含机关党委专职副书记）。
（二）省人民政府治理公路“三乱”督察队办公室，正处级，承担省人民政
府治理公路“三乱”督察队的日常工作，负责组织、协调、监督、指导全省公路
“三乱”治理工作。行政编制５名，其中主任１名，副主任１名。由政府办公厅
管理。
（三）政府驻北京办事处、政府驻上海办事处、打击走私综合治理办公室
（边防委员会办公室），为政府办公厅的挂靠单位，其机构编制另行核定。
