在知识产权许可中“非法垄断技术”的类型
评《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（征求意见稿）第13条
林 晓 律师
知识产权法律的目的是通过赋予发明等以独占排他权的保护，期待利用技术许可（licensing）等形式，促进产业和文化的发展。不过，伴随着技术贸易，技术拥有者对于许可技术接受者的研究开发、生产、销售等经营活动往往加以限制，这些限制对一定的产品市场或技术革新市场的竞争秩序造成恶劣影响，限制行为本身已脱离了技术保护制度的宗旨、超越了契约自由的原则。因此，在技术许可贸易中应当通过合同法第329条规定的运用排除此类行为，维护、恢复公平的竞争秩序。可以说，《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第13条，是对具有“脱离了技术保护制度的宗旨、超越了契约自由的原则、违反竞争法原则”的法定违法行为类型的概括。换句话说，第13条概括的6种无效行为类型属于超越知识产权保护制度宗旨的知识产权的“非权利行使”范畴，合同法第329条、本《解释》第13条、《中华人民共和国技术进出口管理条例》第29条以及专利法的有关规定，在现阶段没有颁布《反垄断法》（或称《竞争法》）时，将共同构成调整知识产权者利益与社会利益关系的基本法律依据。
《解释》第13条谋求的是对共同研究开发及知识产权实施许可中违反竞争法律原则的行为类型的概括与限制，其取向应是与各国有关专利、专有技术许可（licensing）与反垄断法的关系调整原则相一致的，作为主题可归结为“在共同研究开发及知识产权许可（专利、专有技术、著作权的实施许可）中反垄断法律的适用”。虽然，这与期待通过专门立法明确知识产权与反垄断法的关系尚有距离，但是，这一问题率先由最高人民法院以司法解释的形式做出明确阐述，对于维护技术市场竞争秩序、促进技术贸易的竞争，具有深远意义。
关于第13条的评价，可作参照的是美国的《关于知识财产许可反托拉斯法指南》（1995 Department of Justice and Federal Trade Commission Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property）（以下简称美国指南）、欧盟的《有关一定范畴技术移转契约的条约85条3项适用的1996年1月31日EC委员会规则》（Commission Regulation 240/96）（以下简称EC委员会规则）、日本公正交易委员会1999年颁布的《关于专利、专有技术许可合同独占禁止法的指针》（以下简称日本指针），以及各国的判例理论。此外，以美国为代表的跨国公司广泛采用的国际知识产权许可标准合同，即所谓国际知识产权许可贸易中的惯例，尽管其中有许多不合法理或站在发达国家立场的内容，但对我国经济立法、司法解释的制定也可资借鉴。
这样，《解释》第13条中明显不同于外国法律规定之处，应可视为站在发展中国家的立场做出的适时规定。基于以上认识，本文将比照各国法律规定、判例，对《解释》第13条有关内容进行评价，以求尽善尽美。
（原文）
第十三条 技术合同内容有下列情形的，属于合同法第三百二十九条所称“非法垄断技术、妨碍技术进步”：
（一）限制另一方在合同标的技术的基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术，或者双方交换改进技术的条件不对等，包括要求一方将其自行改进的技术无偿地提供给对方、非互惠性地转让给对方、无偿地独占或者共享该改进技术的知识产权；
（评价）
原则上，如果没有特别约定，任何一方当事人都没有将基于许可技术进行开发而获得的改进技术提供与对方或让其实施的义务。但是，在实际的合同中，以种种理由将自己的改进技术提供与对方，或者接受来自对方的改进技术是较常见的。
限制接受技术方的技术改进、技术使用以及将改进技术对第三人进行技术许可，或者要求其将改进技术转让与技术提供者，都将削弱被许可人改进技术的积极性、制约其在产品市场或技术革新市场中的经营活动、阻碍技术革新，因此上述行为应当禁止。这是本款立论的出发点，由此也可以做如下议论。
1． 关于“包括要求一方……无偿地独占或者共享该改进技术的知识产权”
首先、本《解释》第61条对“独占实施许可”有明确定义，即“让与人在已经许可受让人实施专利的范围内无权就同一专利再许可他人实施，并且自己亦无权实施。”显然，将实施权人改进技术的实施许可条件规定为“独占实施许可”时，将限制实施权人对自己改进技术的使用，因而，日本法律将此种限制规定视为违法性强（参照指针第4-3-(5)-ィ-(ァ)-a），而不论其是有偿或是无偿。
在美国，关于改良条款（grant back），要比照许可关系的全体构造、在考虑其在关联市场的效果同时，基于“合理原则”进行评价（参照美国指南5.6条），其中，许可人在关联技术市场以及技术革新市场是否有支配力是最重要的要素，并且，比较衡量合同规定对竞争效果的影响；通常认为，非独占的实施许可比之独占实施许可的反竞争效果要小。
在欧盟，认为让技术接受方承担将改进技术或应用技术转让给许可人是违法的（参照委员会规则3条6项）；如果承担的义务是非独占的实施许可，则可被认可（2条1项4号）。
由此可见，在我国没有颁布反垄断法、本《解释》也不可能就违反竞争法的行为标准的判断做出扩大解释的情况下，诸如“美国指南”中援用的市场集中度、支配力、竞争限制效果等综合判断标准，无法借鉴；与之相比，欧盟、日本法律的明确规定具有借鉴意义。
因此，此处将“无偿地独占”作为条件不妥，即使许可合同中规定为“有偿地独占”，也属违法。
第二、关于“共享该改进技术的知识产权”的规定有易引起误解和与外国反垄断法、国家知识产权许可贸易惯例的不同之处。
（1） 技术合同的类别中包含了技术开发合同，在共同开发的情形下，改进技术的知识产权当然归属于共同开发者。
（2） 在日本法上及国际知识产权许可贸易中，在许可合同中附加“在被许可人（改进技术方）不希望提出专利申请的国家和地域的专利申请权给予许可人”的义务，认为属于合法[1]。
（3） 通常认为，将改进技术规定为合同当事人共有在日本《关于专利、专有技术许可合同独占禁止法的指针》中“原则上为白条项”，即考虑到对市场中竞争秩序的影响极小，即使有此限制，原则上也不该当“不公正交易方法” [2]。
2． 关于改进技术实施许可的限制问题
本款虽然就改进技术的使用限制做出了禁止性规定（即“限制另一方在合同标的技术的基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术……”），但是，从反垄断法角度看，限制改进技术向第三人的技术许可与限制改进技术的使用在性质上是相同的，都将损害被许可人进行研究开发的积极性，阻碍新技术的开发，对市场竞争秩序产生恶劣影响，所以二者均属违法。因此，在“限制另一方在合同标的技术的基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术……”之后，应增加“以及限制其向第三人提供技术许可”。
同时，与上述议论关联的是在共同研究开发合同中，限制接受技术方与第三人进行共同研究开发，这也属违法范畴，应补充此项内容。
（原文）
第十三条（三）阻碍另一方根据市场的需求，按照合理的方式充分实施合同标的技术，包括明显不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量、品种、价格、销售渠道和出口市场；
（评价）
1．有关生产产品数量或方法专利使用次数的限制，
通常认为（美、日、欧盟等认识相同），对最低生产数量和最低使用次数的限制，不存在违法可能性，而限制专利产品的最高生产数量或方法专利的最高使用次数，将对照其限制目的、形式和在市场中对竞争秩序是否有较大的影响，具体地判断“公平竞争危害性”，当在该市场产生“配额调整效果”时，属于违法。
由于我国没有颁布反垄断法，无违法性具体判断标准可循，因此，需要在《解释》中对“明显不合理”具体所指为何进行阐述。
2．有关价格、销售渠道的限制
各国竞争法均认为对产品价格、销售渠道进行限制，不存在“正当化理由”，当给市场竞争秩序造成危害时，应当排除。在美国，限制使用许可专利制造的产品价格被视为违法可能性较大，而限制接受技术方的再贩价格为当然违法（参照美国指南5.2条），同时，在相互许可（cross license）或者专利联盟（patent pool）的情形下，无论是在哪个特定领域只要阻碍竞争价格的形成，即构成违法。在欧盟，有关许可产品的价格、价格构成或者比例决定等，技术许可合同的当事人任何一方如果受到限制就是违法（参照EC委员会规则3条1项）。因此，本款表示为“明显不合理地限制……价格、销售渠道”不妥，应当分别对数量、出口市场与价格、销售渠道的限制进行规定。
3．有关“出口市场”的限制问题，在《中华人民共和国技术进出口管理条例》第29条中也有与本款内容相近似的表述。在上述法律施行后，日本投资者提出的意见最多，因为只有根据日本的判例才可能导致专利产品平行进口的发生[3]，而根据美国、欧洲法院的判例[4]，即使专利许可合同中没有“出口市场”限制，也不影响专利权人对专利产品进口的控制。
尽管有来自日方的不同意见，但考察日本立法例，在不同的经济发展时期，当日本还未跻入发达国家行列时，法律中也有类似于本款内容的关于出口地域限制的规定，只不过是对“不合理”的构成要件进行了明确规定。在许可合同中，有关出口地域限制的合理理由包括：
（1） 许可人就有关专利产品已获得专利权的地域；
这种情形，许可人基于技术输出国的专利法，一般能够限制专利产品的进口，即使禁止在合同中注明向同一地域出口，其结果许可人也能控制进口。
（2） 许可人自己经常进行销售活动的地域；
（3） 许可人已许可第三人的专卖地域。
那么，以上内容能否成为本款所指行为的“正当理由”呢，应当在《解释》中加以明确。
（原文）
第十三条（六）禁止技术接受方对合同标的技术的知识产权的有效性提出异议或者对提出异议附加条件。
（评价）
国家安全监管总局关于印发2008年工作要点的通知
国家安全监管总局
国家安全监管总局关于印发2008年工作要点的通知
安监总政法〔2008〕1号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局、煤矿安全监管部门，各省级煤矿安全监察机构，各直属事业单位、社团组织：
现将《国家安全监管总局2008年工作要点》印发给你们，请结合本地区、本单位工作实际，认真抓好贯彻落实。
二○○八年一月一日
国家安全监管总局2008年工作要点
2008年是我们按照党的十七大所作出的战略部署，全面贯彻落实科学发展观，在中国特色社会主义道路上阔步前进的一年；也是深入学习贯彻胡锦涛总书记、温家宝总理关于安全生产的重要讲话精神，坚持安全发展，强化安全生产管理和监督，有效遏制重特大安全事故，推进全国安全生产在持续稳定好转的基础上向2010年明显好转目标迈进的关键一年。
新的一年，安全生产工作机遇与挑战并存。党的十七大和中央经济工作会议再次强调了安全生产的指导原则、方针政策和重点任务，以“安全发展”为核心的安全生产理论体系和法律法规、政策措施、目标指标、监管监察工作保障体系基本形成，企业、基层政府、安全监管监察机构和相关部门抓安全生产工作的积极性、主动性不断增强，煤矿安全“两个攻坚战”、重点行业领域安全生产专项整治和隐患排查治理取得阶段性成效，为做好2008年的工作奠定了基础。同时也必须清醒地看到：经济持续快速发展，投资增长等过快，能源原材料和交通运输市场需求旺盛，企业扩大规模、增加生产的冲动强烈，国家为防止经济增长由偏快转为过热、价格由结构性上涨演变为明显通货膨胀而采取一系列宏观调控举措要见到明显成效尚需一个过程，现阶段安全生产的压力仍然很大；影响制约安全生产的一些结构性、体制性矛盾和诸多深层次问题尚未解决，高危和重点行业企业安全生产基础仍然比较薄弱；煤矿瓦斯治理和整顿关闭、隐患排查治理等重点工作进展不平衡，成效不巩固，可能出现局部性、阶段性波动；政府监管以及安全监管监察系统自身的工作，也还存在一些明显漏洞和薄弱环节。我们要增强忧患意识，保持清醒头脑，付出更多艰苦努力，抓住机遇、迎接挑战，持续不懈、顽强拼搏，扎扎实实地抓好2008年的工作。
2008年全国安全生产工作总体要求是：认真学习贯彻党的十七大精神和中央经济工作会议精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，深入贯彻胡锦涛总书记、温家宝总理安全生产重要指示，全面贯彻落实科学发展观，自觉坚持安全发展指导原则和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，广泛深入开展安全生产“隐患治理年”，进一步完善安全生产理论、推动工作创新，健全保障体系、构建长效机制，强化两个主体、落实治理责任，突出重点行业、深化整治攻坚，加快源头治本、解决深层问题，加快科技进步、提升保障能力，加强自身建设、夯实监管基础，有效防范遏制重特大事故，进一步减少事故总量，推动安全生产状况持续稳定好转，为到2010年实现明显好转奠定坚实基础。
2008年全国安全生产工作的8项重点任务及其89个要点如下：
一、加大学习宣传力度，用十七大精神武装头脑、指导实践、推动工作
（1）完善以“安全发展”为核心的安全生产理论，将十七大报告相关论述与安全生产紧密结合，用理论创新推动工作创新。面向公众广泛宣传，进一步形成全党全社会安全发展的共识。（2）深入宣传贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，把党和政府在安全生产方面采取的一系列标本兼治、重在治本的政策措施，传达贯彻到市、县、乡（镇）政府和企业，让广大人民群众都知道，把相关政策尽快转化为有利于保障安全的现实生产力。（3）加大对安全生产两个主体、两个负责制的宣传力度，纠正目前存在的一些不正确认识，坚持和完善安全生产控制考核指标制度，纳入政绩业绩，促使安全生产责任真正落实到位。（4）大力培育安全诚信、安全道德。通过宣传教育、规范引导、评价表彰、培育示范等方法途径，在全社会特别是在企业经营管理层中，倡导树立安全诚信意识和安全道德观念，自觉履行安全生产责任和义务，为建立规范的安全生产法治秩序奠定基础。（5）以“治理隐患、防范事故”为主题，组织开展2008年度的安全生产月活动。研究安全生产隐患的内涵外延以及隐患排查治理的规律特点，及时宣传推广地方、行业、企业的先进经验和有效做法。宣传“安全奥运”。（6）进一步拓宽舆论渠道，加强安全生产宣传阵地建设，扩大与主流媒体的合作，保持舆论渠道畅通。办好安监总局和各级安全生产监管监察机构网站，开设《中国安全生产报》网络版，加强对话互动。完善安全生产新闻发布会制度。尝试重大决策通过听证会，提高安全生产工作透明度，维护人民群众安全生产知情权、参与权、表达权和监督权。
二、健全工作保障体系，构建长效机制
——法律法规体系：（1）加快修订《矿山安全法》、《煤炭法》和《煤矿安全监察条例》、《危险化学品安全管理条例》等，制定《安全生产应急管理条例》、《建设项目安全设施“三同时”管理条例》，修订制定安全生产标准、规程和部门规章，继续推动地方安全立法和企业安全生产规章制度建设。（2）深入开展安全生产法制教育，加强新公布出台的法律、法规、规章、标准的宣传贯彻，增强社会成员安全法制观念，提高守法、执法效果。（3）健全联合执法机制和重特大生产安全事故责任追究沟通协调机制，依法防范和打击违法犯罪活动，厉行事故责任追究，提高执行力和公信力。
——政策措施体系：（4）继续落实国务院确定的安全生产12项治本之策，督促各地和相关行业企业落实已出台的安全生产费用提取使用、安全生产风险抵押、煤层气开发利用等经济政策，执行到位、发挥作用。（5）积极配合发展改革、国土资源、财政、税务等部门，促进山西煤炭工业可持续发展试点政策的推广普及，深化矿产资源有偿使用制度，改革资源税费，促进建立煤炭完全成本制度，提高煤矿安全生产市场准入门槛；配合有关部门研究建立小煤矿正常退出机制。（6）继续支持和鼓励地方结合实际，出台实施有利于安全生产和调整结构的经济政策。（7）配合劳动、保险监管部门普及规范劳动合同和工伤社会保险，抓好安全生产责任保险试点。
——安全监管监察体系：（8）积极探索安全生产综合监管的科学方式和有效途径，联系配合中央编办，理顺综合监管与部门监管、行业管理的关系，健全完善协调配合机制；推动相关部门明确安全监管职责，加强农村建筑、农村道路交通、农用船舶等薄弱环节的安全监管；推动理顺职业卫生监管职责，继续开展作业场所职业卫生调查摸底和监督检查。（9）继续支持各地结合乡镇机构改革和新农村建设，在建立健全安全监管机构和执法队伍方面进行深入探索，落实乡镇政府安全监管职责。（10）坚持和完善“国家监察、地方监管、企业负责”的煤矿安全生产工作格局，探索理顺煤矿安全垂直监察与分级监管、行业管理的关系，推行执法程序化、标准化和规范化，加强执法监督，提高煤矿安全监管监察和行业管理效率效能。（11）加强安全生产应急管理和应急救援体系建设。所有省（区、市）和70%的市（地）要建立应急指挥机构。
——目标指标体系：（12）完善安全生产控制考核指标体系，及时下达2008年指标并分解落实到地方各级政府和行业企业，纳入体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价体系。（13）抓紧研究提出2010年实现安全生产状况明显好转的主要指标。（14）配合组织部门做好安全生产政绩业绩考核，鼓励各地从实际出发实施必要奖惩，探索建立激励约束机制。（15）与安全监管体制相适应，规范事故信息报告统计工作，提高报告统计的及时性和准确性。对事故直接经济损失进行统计。
三、强化企业主体责任和政府监管责任，落实隐患排查治理措施，加强应急救援和事故防范工作
（1）推广实行企业安全承诺，开展企业安全诚信评价试点。探索建立企业安全生产分类监管机制，完善对小企业的安全监管办法，完善监管监察机构与企业负责人之间的沟通机制。（2）在高危重点行业企业开展打“三非”、反“三违”、防“三超”活动，发动群众举报和制止违法违规现象，推进企业安全生产标准化建设。（3）从企业和政府两个层面，建立健全重大隐患分级管理和重大危险源分级监控机制，建立隐患排查治理数据库，做到隐患排查治理规范化、制度化和经常化。（4）完善对高危重点行业的指导意见，指导督促企业深入排查各类安全生产隐患，在治理上狠下功夫。所有重大隐患都要落实整改责任，实行跟踪督办、逐项整改销号。（5）认真履行安全行政许可，对存在重大隐患的企业要限期整改或停产整顿，对整改不合格、危及安全生产的企业要依法暂扣、吊销相关证照，淘汰一批不再具备安全生产基本条件的企业，维护国家安全生产行政许可制度的严肃性。（6）建立健全自然灾害预报、预警、预防和应急救援体系，落实防洪、防汛、防坍塌、防泥石流等隐患点的除险加固，防范自然灾害引发事故灾难。（7）认真贯彻《突发事件应对法》，健全完善应急救援工作机制，加强应急救援能力建设、队伍建设和协调配合，组织应急救援队伍参与隐患排查治理，提高防范应对事故灾难的能力，做到科学施救。完善地方、企业应急预案，加强衔接，搞好培训和演练。（8）严格事故查处，认真执行事故查处结果上报备案制度，开展事故分析，吸取教训、举一反三，落实整改措施，用事故教训推动工作。（9）加强监督检查。2008年“两会”、奥运会之前和第四季度，要组织开展全国范围以及区域性安全生产综合检查和专项督查。
四、狠抓煤矿安全这个重中之重，深化瓦斯治理攻坚，巩固整顿关闭成果
推进瓦斯治理向治理和抽采利用并重深化。（1）落实煤层气抽采利用各项政策，大力推广示范企业经验，重点抓好大矿，严格执行吨煤抽采指标标准，大幅度提高抽采、利用率；推动各类煤矿“先抽后采”、“不抽不采”，做到抽、掘、采平衡。（2）落实“四位一体”防治煤与瓦斯突出措施，推广突出煤层先开采保护层、开拓专用巷道进行瓦斯预抽采等区域性防突技术。（3）加强“一通三防”工作，完善通风系统，强化现场管理；规范完善矿井瓦斯监测监控和区域联网系统，确保正常运行。（4）积极推广井下人员定位系统和产量监控系统，严格控制井下作业人员，严防超强度、超能力、超定员生产。（5）落实小煤矿改进井下基础设施的技术措施，推行专用回风井、壁式采煤方法和支护方式“三项改造”，所有煤矿都要建立完善井下通讯、压风和防尘供水系统“三条线”。（6）分地区、有重点，落实资金和责任，切实有效地治理煤矿瓦斯、煤尘、透水、火灾、顶板等重大隐患。（7）继续运用好年度30亿元的国债资金，带动企业和地方投入约200亿元，加快治理重点煤矿重大隐患和安全技术改造；配合发展改革委对以往年度国债资金扶持项目落实情况进行检查，尽快发挥作用。
巩固发展煤矿整顿关闭成果。（8）支持、督促产煤省份认真执行国家煤炭产业政策，落实“十一五”规划目标，进一步淘汰落后生产能力，继续整顿关闭小煤矿，支持引导国有大矿兼并、改造、托管小煤矿。（9）结合煤矿安全生产许可证到期审核换发和安全监管监察，及时关闭淘汰不再具备安全生产条件的小煤矿。（10）规范整合技改，纳入整合的矿井要规范进入技改基建程序，整合后的矿井要采用先进合规的技术工艺和设备。加强对整合煤矿的监管，防止边施工边开采。（11）配合国土资源部门继续严厉打击非法违法生产和超层越界开采，严防已关闭矿井“死灰复燃”。（12）配合有关部门研究制定开办煤矿资质管理办法，严格煤矿建设项目安全审查，提高安全核准标准；对中央企业办煤矿、异地办矿和破产重组煤矿安全生产组织开展专项督查。（13）认真落实加强煤矿安全基础管理的两个《指导意见》，实施“管理强矿”，指导各类煤矿加强安全生产基础管理，深入开展安全质量标准化活动，开展创建本质安全型煤矿试点。
五、加强对重点高危工业行业安全生产的监管和指导，解决突出问题
——非煤矿山：（1）会同配合国土资源部门，探索非煤矿山资源有偿使用制度，加大对重点矿区的矿业秩序整顿、安全生产专项整治力度，严防非法采矿反弹。（2）贯彻执行《国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全基础管理的指导意见》，整顿规范各类矿山企业基础管理工作。推行安全生产标准化。（3）继续强制推行矿井机械通风、采石场中深孔爆破等技术措施。（4）落实尾矿库安全专项整治，投入资金，启动尾矿库安全项目改造。
——冶金：（5）深刻吸取钢水包脱落、铝水外溢等事故教训，开展重点环节安全生产隐患自查自纠。（6）发布实施加强冶金企业安全基础管理的指导意见。
——石油：（7）督促企业改进技术和装备，防范高压油（气）井井喷、硫化氢气体中毒事故，落实应急预案。（8）完善海上石油开采安全规范，督促企业落实防台风、防大风暴潮应急措施。（9）落实石油运输、储存安全监管措施，防范漏损引发火灾爆炸事故。
——化工：（10）继续推广江苏、天津经验，结合安全许可，清理整顿化工园区和小化工企业。（11）发布实施加强化工企业安全基础管理的指导意见，推进化工企业安全生产标准化。(12)加强和规范油（气）站的安全管理，大力推广应用阻隔防爆和运输监控等安全适用技术，扩大危化品道路运输区域监控联动机制。（13）做好化工建设项目安全“三同时”工作，加强大型项目试运转的安全监管。（14）对危化品生产、储存单位进行风险评估，加强对液氯、液氨、剧毒等重点企业的安全监管，督促各地做好安全防护距离不足的化工企业搬迁工作。
——烟花爆竹：（15）落实县（市）、乡（镇）以及村民委员会的安全监管责任，加大“打非”力度，坚决取缔非法窝点。做好烟花爆竹安全生产许可证换发工作，关闭不符合安全生产条件的小作坊。（16）继续开展氯酸钾专项治理，深入治理烟花爆竹生产企业“三超一改”问题。严格执行氯酸钾和烟花爆竹产品流向登记制度。（17）发布实施加强烟花爆竹生产企业安全基础管理的指导意见，全面开展安全生产标准化工作，推进工厂化、机械化、标准化、科技化、集约化发展。
六、继续支持配合主管部门，抓住薄弱环节，深化道路交通等行业领域安全专项整治
（1）道路交通：支持配合公安、交通部门深入落实“五整顿、三加强”工作措施，治理超限、超载；实施以排查治理危险路段等为主要内容的安保工程；推进长途客运车辆、危险品运输车辆安装使用GPS或行驶记录仪监控系统；推动创建“平安畅通县区”活动，加强农村道路安全监管。（2）水上交通：支持配合交通部门继续抓好渡口渡船、低质量船舶和防碰撞、防泄漏等专项整治，排查治理桥梁隐患。督促相关部门和地方政府加强乡镇非运输船舶安全监管。（3）铁路：支持配合铁道部门继续抓好平交道口安全整治，做好第6次列车提速后的安全运输工作，加强京沪高速铁路建设工程的安全监管。（4）民航：支持配合民航部门健全安全体系，完善安全规章标准，加强安全技术人员和安全管理人员的培训。（5）消防：支持配合公安消防部门督促各地对“三合一”、“多合一”生产经营单位进行排查治理，抓紧制定《住宿与生产储存经营合用场所消防安全管理规定》；加大政府挂牌督办的重大消防隐患的整改力度。（6）民爆器材：支持配合国防科工部门深入整治“四超”，推进工业炸药生产线自动化和连续化生产，采用人机隔离和安全连锁操作等可靠技术，提高民爆企业的本质安全度。（7）建筑施工：支持配合建设等部门落实建设项目法人负责制、招投标制和工程监理制，对立项审批、地质勘探、设计、施工、监理、工程管理、试验检测、竣工验收各个环节实施全过程监管；深入排查在建隧道、桥梁、房屋等建筑施工安全隐患，深化以防范工地脚手架、起重机械倒塌、施工坍塌和触电、工地模板构件垮落和高处坠落事故为重点的安全专项整治；加强农村建筑施工和城市基础设施建设的安全监管。（8）电力：支持配合电力部门深入排查治理电力企业和电力设施存在的安全隐患。抓好电力建设项目施工安全。（9）渔业：支持配合农业部门深化“平安渔业”活动；加强船舶检测检验，完善渔船通讯装备和安全防护设施；加强渔民安全培训。（10）农机：支持配合农业部门加强农机驾操人员安全培训，搞好拖拉机登记，打击拖拉机非法载人行为。（11）水利：支持配合水利等部门加强大型水库安全监管，对病险水库进行除险加固。加大对河道采砂安全整治力度；强化对“四无”小水电站建设和运营的安全监管和隐患治理工作。（12）其他行业领域：继续支持配合相关部门，抓好旅游、特种设备等行业领域的安全专项整治工作。
七、落实“科技兴安”，提高劳动者素质，解决安全生产深层问题，提升重点行业安全生产水平
（1）通过“十一五”规划中期评估调整，加强对地方、行业和企业规划中安全生产规划执行情况的监督检查。（2）列入“十一五”规划的安全生产科研项目要全部启动，突出重点、讲求实效，集中精力研究解决容易导致重特大事故的重点课题，力求在较短时间内取得突破性进展。（3）建立健全科技项目责任制和考核制度，保证科研项目按时、按质量要求完成任务，着眼于实际效果，对科研成果特别是应用研究成果进行考核评价，提高科研效率效能。（4）加快科技成果转化工作，重点推广应用煤矿瓦斯高效抽采技术装备等9项科技成果，开展“安全科技进企业”和安全科普教育。（5）加强信息、技术支撑体系专业中心等重要项目工程的管理和建设，推进国家级矿山、危化品、排水基地的立项审批；落实责任，规范招投标，加强工程监理，确保质量和进度。（6）加强和改进市县领导干部、企业主要负责人、安全资质、特殊工种岗位等培训工作，提高培训质量。改进注册安全工程师的培训、考试和管理。（7）推进煤矿等高危行业“三项岗位人员”安全培训，选树一批安全培训示范企业，总结推广经验。联系劳动、农业、建设等部门，加强高危行业农民工的安全技能培训。（8）与教育部门密切配合，继续扩大煤矿主体专业招生。落实鼓励政策，促进毕业生到煤矿就业。（9）扩大安全生产领域的国际合作与交流，学习借鉴国外安全生产先进技术和管理经验，办好第四届中国国际安全生产论坛暨展览会。
八、加强安全监管监察队伍建设和基层建设，提升执法水平和履职能力
（1）加强思想教育。以党组（党委）中心组学习为重点，组织开展专题学习培训，交流体会、提高认识，用马克思主义中国化的最新成果武装头脑、指导安全生产工作实践，增强政治责任感和历史使命感，增强分析问题、解决问题的能力。（2）加强制度建设。完善决策和办事程序，形成科学决策、民主决策机制。及时修订制定各项规章制度，加强纪律约束和制度规范，改进行政许可。坚持政务公开制度，接受社会、群众和媒体监督。（3）加强业务建设。通过多种途径开展业务培训，提高机关人员素质，练好基本功，提高监管监察执法水平。加强安全监管总局和各级安全监管监察机关基础工作，建立健全数据资料档案，提高工作效率。（4）加强作风建设。大力弘扬求真务实作风，深入基层、调查研究，掌握情况、把握规律，关口前移、重心下移，督促检查、狠抓落实，扎实有效地推动工作。（5）加强廉政建设。坚持惩治与预防相结合，严格党风廉政建设责任制，抓住违规违纪易发多发关键环节，健全完善巡视、财务审计等制度。建立健全行政执法责任制，端正“行风”。严肃查办案件，开展警示教育，推动公正执法、严格执法、廉洁执法。（6）推进人事制度改革，选择部分领导岗位实行竞聘上岗或公开选拔，增强干部队伍活力。扩大轮岗交流、挂职锻炼。（7）努力建设“为民、务实、廉洁”机关，坚持和改进安监总局机关、直属事业单位、各省级煤矿安监机构及其监察分局工作目标责任考核，探索建立激励机制。深化事业单位劳动人事、工资分配制度改革，对直属单位“十一五”规划目标中期进展情况进行检查。做好离退休人员工作。（8）规范发展协会和中介机构。整合现有各类协会和社团组织资源，组建中国安全生产协会。加强对中介机构监管。积极参与“平安社区”建设。
