自2008年最高人民法院在全国范围推行案件质量评估工作以来，审判管理逐渐形成了以案件质量评估体系为“指挥棒”的综合调控机制。这种以司法统计技术为支撑的案件质量评估体系决定了审判管理机制主要处于宏观层面。在审判管理不断加强、案件质量宏观数据逐年提升的现行态势下，我们更应该把目光转移到审判管理宏观调控向微观基础的传导上。目前，虽然审判管理宏观调控的微观基础不断夯实，但现实中的微观基础却并不牢固。作为身在基层法院、连续学习和关注全国审判管理的笔者，对宏观与微观之间的博弈有了切身体会。需要说明的是，本文采用“博弈”这一术语，绝非贬义，而是在肯定成绩的基础上，对审判管理的一些现实问题做客观的分析和理性的思考，为进一步完善审判管理制度提供些许思路。
一、整体与局部之间的“囚徒博弈”
“囚徒博弈”的核心思想是，在一个集体里，有可能每个人都是理性的选择，但对于整个集体来说却是不理性的。尽管案件质量评估体系的价值导向是公正、效率和效果的有机统一，但是，它强调的是每个案件经过整个审判流程过程后所应具有的综合结果，而因上下级法院之间和法院部门之间的职能分工不同，各级法院和各个部门面临着不同的案件质量评估指标的评价。出于自身利益的考虑，各级法院和各个部门会追求各自部门指标数据的最优化，但这样未必会使每个案件在经过整个审判流程过程后所应具有的综合结果是最优的。
例如，最高人民法院在2008年11月公布了《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉审判监督程序若干问题的解释》中对发回重审进行了原则性规定，即根据申请再审上提一级的立法精神，再审程序中不应强调发回重审为原则。而在目前司法实践中，有些上级法院可能基于回避信访风险或错判风险等考虑，并不具体区分再审理由，而笼统地以事实不清、事实错误和违反法定程序为由，将绝大部分再审案件一纸裁定发回下级法院重审，忽视对当事人再审诉权的保障。又如，一些法院的立案、审判、执行等部门片面追求各自部门利益，忽视相互工作之间的关系。如立案部门缺乏必要的审查，将一些不适宜法院处理的案件予以立案，造成审理后难以下判；如有的法官对判决主文的可执行性缺乏必要的审查，判决后造成无法执行；如有的法官在执行过程中措施失当，引起诉讼保全失效，造成当事人权益难以及时实现等。
二、共性与个性之间的“空间博弈”
基于历史传统、经济发展、社会环境等因素的不同，各地法院面临的司法需求和审判形势会有较大的差异，其审判管理的重点和难点也就会有所侧重。比如，案件数量多、审判压力大的法院侧重于效率管理，而案件数量少、审判压力小的法院侧重于质量管理或效果管理；处于乡土社会的法院会注重调解工作，更强调审判的社会效果，而处于商业社会的法院会注重判决结案，更强调审判的法律效果，为市场经济提供明确的规则指引。对此，最高人民法院在《关于开展案件质量评估工作的指导意见》第七条和第十三条分别规定，各级人民法院可以根据实际情况适当调整指标和权数，以实现共性调控与个性发展的和谐共存。然而，虽有立法规定，但近年来上级法院对下级法院的案件质量进行评估时却对此关注不够，仍然用共性的指标体系进行统一的评估。
例如，对于审判压力很大的法院来说，虽将精力集中于效率管理，但它的效率指标数值与其他不同类型的法院效率指标数值相比不一定都有比较优势，更不用谈质量和效果其他两个指标数值。一般来说，除了基于案件数量较大的原因而拥有个别指标数值优势外，其他诸多效率指标都会处于相对劣势。为了迎合共性指标体系的评估，有的法院借用“诉调对接”机制，采取案件体外循环的方法，人为不当地提升效率指标数值。再如，对于处于商业社会的法院来说，如果不区分案件性质，一味强调所有案件的高调撤率，则会造成像在知识产权、金融创新工具等纠纷中无法充分发挥“提供规则指引、培育新型市场”的司法功能。
三、他律与自律之间的“时间博弈”
一项审判管理内容真正的贯彻落实必然经历由开始的宏观他律走向之后的微观自律两个过程。其中，微观的认同是宏观他律走向微观自律的前提条件，经由“认知——情感——行为——内化于心”，最终审判管理内容获得真正落实。但司法实践中，一项审判管理内容得到广泛认同、由他律走向自律并非一帆风顺，需要经过时间的洗礼。这种博弈就像压弹簧，此消彼长，不进则退。只有该项审判管理一直持续，宏观管理效果才会持续显现，若该项审判管理不再施力，则宏观管理效果就不会继续叠加，而一旦该项审判管理有所减弱，往往会出现有违该项审判管理初衷的反向反弹。
最典型的例子就是之前最高人民法院对调撤率的强调，各地法院均予以高度重视，想方设法地提升调撤率指标的数值，相应的，那些年度中，调撤率指标数值也就有较大幅度的提高，甚至据某个媒体报道，个别法院民事调撤率高达100%。然而，随着近年来针对结案率指标的负面影响，最高人民法院不断提出均衡结案的要求。各地法院又把注意力转向均衡结案工作。在近年来均衡结案率指标数值得到明显提升的同时，许多法院的调撤率指标不仅不能保持历史的最佳状态，而且呈现不同程度地下滑趋势。
四、内涵与外延之间的“边缘博弈”
最高人民法院和高级人民法院对每一个案件质量评估指标的目的与功能、计算标准等内涵都进行了较详细的规定。尽管某些案件质量评估指标的外延没有被完全描述出来，但是根据其内涵的规定，结合管理服务于审判的理念，各地法院完全可以得出正确的界定。但反观司法实践，部分法院不断在试探每个案件质量评估指标的边缘区域。
例如，对于当庭裁判率指标的参考标准，最高人民法院仅规定当庭裁判包括当庭口头裁判和法官主持调解双方当庭签字的案件。司法确认的诉前调解案件是否包含其中，没有明确，从而造成实践中有的法院“理所当然”地将其包含在内，甚至采用各种方法让无需进行司法确认的诉前调解案件进入司法确认程序，用以提升当庭裁判率指标数值。
五、管理与审判之间的“专业博弈”
宏观审判管理部门凝聚着专业管理思维，充斥着审判管理专业人士；微观审判领域则缺乏足够的专业资源。这种“专业屏障”往往成为信息不对称下博弈均衡走向整体审判利益受损的重要壁垒。
总之，作为一个相对的概念，宏观与微观之间，大到可以是最高人民法院与基层人民法院之间，小到可能是某个庭室与其内的法官之间，无论属于那个层次，都或多或少存在上述的五种博弈，让审判管理宏观调控缺乏坚实有效的微观基础，进而使其管理效果显得有所不足。
那么，如何引导和管理这五种博弈，实现宏观与微观的协力和管理效果的提升呢？笔者认为，针对整体与局部之间的囚徒博弈，在制定审判管理内容时应当充分考虑微观局部效用最大化的可能选择，在管理设计中力求宏观整体利益和微观局部利益的和谐统一，并辅之以相应的配套措施引导微观局部个体做出理性选择，努力实现上下级法院之间的功能定位和每个法院内部立审执的兼顾。针对共性与个性之间的空间博弈，一方面，探索和制定案件质量评估指标数值的合理区间，扭转目前的单一追求排名的做法，让每个法院在个性管理方面有坚持和发展的空间与时间；另一方面，上级法院改变“一刀切”的评估方案，切实关注每个法院的个性。针对他律与自律之间的时间博弈，宏观层面需要在重点管理方向上加强司法政策宣示和传导，加强微观个体认同的效果，防止不必要的负面反弹。针对内涵与外延之间的边缘博弈，宏观层面一方面需要不断完善外延，确定清晰的边界，另一方面加强对擦边球行为的专项管控。针对管理与审判之间的专业博弈，宏观层面一要加强对审判管理内容的通俗解释，并引导专业人士更多地向微观个体传授基本常识，减少专业性的信息不对称，二要实现结果评估指标和过程操作指标有机的统一，给微观个体一个简单明了、易于执行的操作指引。
（作者单位：上海市浦东新区人民法院）
北京市广播电视局、北京市财政局关于转发广播电影电视部、财政部《关于印发〈广播电视发射台修复报废的大中型电子管节约奖励试行办法〉的通知》的通知
北京市广电局 市财政局
北京市广播电视局、北京市财政局关于转发广播电影电视部、财政部《关于印发〈广播电视发射台修复报废的大中型电子管节约奖励试行办法〉的通知》的通知
北京市广电局 市财政局
市广播电视局属各单位，各区县广播电视局、财政局：
现将广播电影电视部、财政部广发计字〔1992〕73号《关于印发〈广播电视发射台修复报废的大中型电子管节约奖励试行办法〉的通知》转发给你们，请结合本单位实际情况贯彻执行。
附件：广播电影电视部 财政部关于印发《广播电视发射台修复报废的大中型电子管节约奖励试行办法》的通知（广发计字〔1992〕73号）
各省、自治区、直辖市、计划单列市广播电视厅（局）、财政厅（局），广播电影电视部无线电台管理局：
根据财政部、劳动人事部、国家经委《国营工业交通企业原材料、燃料节约奖试行办法》（〔86〕财工字第17号）的精神，结合广播、电视发射台的具体情况，特制定《广播、电视发射台修复报废的大中型电子管节约奖励试行办法》，现印发给你们，请按照执行。在执行中有何意
见，望及时告诉我们，以便进一步修改和完善。
附：广播、电视发射台修复报废的大中型电子管节约奖励试行办法
大中型电子管是指功率在10千瓦（含10千瓦）以上的广播、电视发射机末级和末前级的电子管，它体积大，价值高，是广播、电视发射机的主要消耗性部件，其费用是发射机三项定额费用之一。为了进一步调动单位职工修复报废的大中型电子管的积极性，降低发射机大中型电子管
费用，提高经济效益，特制定本办法。
第一条 实行修复报废的大中型电子管节约奖励、要坚持精神鼓励为主，物质奖励为辅，兼顾国家、集体和个人三者利益的原则，使单位职工树立艰苦奋斗、勤俭节约的观念。
第二条 实行修复报废大中型电子管节约奖的条件
（一）有健全的电子管使用维护管理规程和方法，有比较完备的参数检测和试验手段以及完整的原始记录。
（二）有主管部门审核并报同级财政部门批准同意的电子管使用寿命定额。
（三）有健全的大中型电子管库存材料帐，电子管的收发、领用、报销手续严密，记录完整。
符合以上条件的广播、电视发射台，经主管部门审核并报经同级财政部门审查批准，均可试行本办法所规定的修复报废电子管节约奖。不具备上述条件的单位不实行此办法。
第三条 电子管的报废标准
电子管的使用维护管理规程应严格按照广播电影电视部颁布的《发射管使用维护管理规程》执行。索赔期内电子管依照上述《规程》的检验方法和标准进行检验，达不到标准的电子管按索赔办法处理。报废的电子管是指库存超过三年或寿命超过本办法第二条第二项核定的标准，并出现
下列情况之一的，经申请批准报废的电子管。
（一）使用寿命较长，当阴极电流达不到额定值的20％或静止阳极电流达不到额定值的30％，同时已影响到整机技术指标不合格的；
（二）使用寿命低于核定的寿命定额而出现阴极“中毒”，并影响到整机技术指标不合格的；
（三）冷态或热态时电极间碰极，经轻微振动（包括用橡皮锤敲打）或电击处理无效的；
（四）管内有余气或慢漏气，其泄漏电流大于1ｍＡ造成不能上机使用的；
（五）极间绝缘低于额定值，冷态高压实验极间电压低于额定值80％，不能上机使用，高压老练后无效的；
（六）由于负阻、跨导和其他技术参数变化原因不能上机使用的。
第四条 电子管报废的审批程序
不能上机的电子管应有严格的报废手续。电子管需要报废时，由使用部门填写《大中型电子管报废申请表》，由台领导、技术人员、计财负责人组成小组，进行技术鉴定。并将测试结果和鉴定意见填入《大中型电子管报废申请表》，经单位领导签章，报主管部门审核批准后，才能正式
报废。
主管部门的技术部门和计财部门应对下列各项进行审核：
（一）完整的电子管合格证和寿命统计卡；
（二）初始测试数据、机上运行数据；
（三）使用调配、异态记录；
（四）损坏时间、使用位置、频率及详细的损坏原因分析、损坏报告；
（五）鉴定意见及测试数据。
第五条 报废电子管的修复
只有对经批准已经报废的电子管进行修复后才能实行本办法规定的奖励。待修复的电子管，由使用部门负责提供要修复电子管的详细数据资料，具体的修复办法和预计修复费用，并提出可行性研究报告，经主管部门审核批准后进行修复。
对修复的电子管必须经上级主管部门测试鉴定，使用部门同意后，方可上机使用。修复好的电子管应达到下列标准：
（一）达到原管型（新管）的各项参数要求，满足整机使用的要求。如：阴极电流不小于额定值的70％或静止阳极电流不小于额定值的60％，同时达到整机各项电声指标；
（二）堵漏的电子管存放24小时后，泄漏电流小于100μＡ（微安），高压实验达到部颁和厂颁标准；
（三）处理好的碰极电子管，绝缘数值、高压实验数值均应达到部颁和厂颁标准要求；
（四）机上运行稳定可靠，不应出现异常现象。
第六条 修复报废电子管节约奖的提取办法和发放对象
（一）节约金额的计算
已修复的电子管上机运行，以零寿命开始累计使用寿命，以实际运行小时数核算节约金额：
电子管单价
节约金额＝－－－－－－×使用小时数－修复成本
额定寿命
电子管单价：按该管原值计算。
额定寿命：主管部门和财政部门可以广播影视部的大中型电子管平均实际使用寿命为基础，并结合本地区具体情况进行核定（见附表三，供参考）。
修复成本：修复成本一律按电子管原值的10％计算。
使用小时数：修复后上机运行小时数。
（二）奖金的提取
修复报废电子管的奖金按节约金额的15％提取。
即：节约奖金额＝节约金额×15％。
（三）发放对象
修复报废电子管节约奖，只发给直接从事修复工作的人员及与修复工作有直接联系的人员（包括外请维修人员的劳务费），其发放应根据对修复报废电子管工作贡献的大小进行分配，贡献多的多奖，贡献少的少奖。
第七条 修复报废的大中型电子管节约奖的奖金在经费支出中的电子管费中单项列支
第八条 修复报废电子管奖的管理和核算
（一）发射台必须严格实行岗位责任制，加强科学管理，并认真实施修复报废电子管节约奖的各项规定。对有弄虚作假获取奖金行为的，扣回其已提取的全部奖金，并追究当事人和有关人员的经济责任和行政责任。
（二）修复报废电子管节约奖按年计算考核，季度预提（季度可按累计应提节约奖的60％预提），年终结算。
（三）发射台应于每年年终向主管部门报送《修复报废电子管提取奖金审批表》（见附表二），并随年度决算报送同级财政部门核批。
第九条 附则
（一）各省、自治区、直辖市、计划单列市广播电视主管部门和财政部门可根据本试行办法的规定，结合本地区、本部门的实际情况，制定实施细则或补充规定，并报广播电影电视部和财政部备案。
（二）本办法适用于各级广播电视部门所属的广播电视发射台、转播台、差转台、实验台。微波站不执行本办法。
（三）本办法由广播电影电视部和财政部负责解释。
（四）本试行办法自1992年1月1日起试行。
1992年5月20日
